由於全球做市商城堡證券就違反委託單標記規定的指控達成和解，美國證券交易委員會週五宣布對該公司處以700萬美元罰款。據美國證交會估計，在2015年9月至2020年9月期間，由於該公司自動交易系統的編碼錯誤，數百萬特定的「賣空」委託單被標記為「買空」。「賣空」是先借入標的資產，然後賣出取得現金，過一段時間之後，再支出現金買進標的資產歸還。該公司發言人表示在更新系統以適應某些客戶要求的同時，對編碼進行了更改，無意中影響了委託單標記的極小百分比，並在三年前就發現問題並迅速修復。美國證交會執法部門副主管在聲明中表示，遵守委託單標記要求旨在遏制包括「裸賣空」等濫用市場行為，不遵守規定「可能會對包括藍色報表在內的公司電子記錄的準確性產生負面影響，使委員會無法獲得有關其監管市場的重要信息」。美國證交會也因高盛提交不合規的藍色報表，而對其處以600萬罰款。